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公司治理執行情形

獨立董事溝通之情形
獨立董事
溝通之情形
公司治理主管
公司治理
主管
企業誠信經營執行情形
企業誠信經營
執行情形
防範內線交易執行情形
防範內線交易
執行情形
違反誠信行為之處理
違反誠信
行為之處理

獨立董事溝通之情形

(1) 獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通政策：
  • 稽核主管於稽核項目完成之次月底前，檢送報告及工作底稿書面呈核各審計委員會委員；
  • 稽核主管與獨立董事至少每季一次定期會議，就本公司內部稽核執行狀況及內控運作情形提出報告。
  • 會計師定期向審計委員會委員報告。
  • 若有業務需要，稽核主管及會計師提出書面報告或口頭向審計委員會委員說明。

 

(2) 獨立董事與內部稽核主管之溝通摘要：
日期溝通事項
2020 / 11 / 112020年第三季內部稽核業務執行報告及110年度稽核計畫
2020 / 08 / 052020年5月、6月內部稽核業務執行報告
2020 / 06 / 182020年4月內部稽核業務執行報告
2020 / 05 / 062020年第一季內部稽核業務執行報告
2020 / 03 / 172019年11、12月內部稽核業務執行報告、內部控制制度聲明書
2019 / 12 / 032019年10月內部稽核執行業務報告
2019 / 11 / 072019年第三季內部稽核業務執行報告及2020年度稽核計畫
2019 / 08 / 072019年6月內部稽核業務執行報告
2019 / 07 / 082019年4月、5月內部稽核業務執行報告
2019 / 05 / 072019年3月內部稽核業務執行報告
2019 / 04 / 092019年1月、2月內部稽核業務執行報告
2019 / 03 / 192018年第四季內部稽核業務執行報告、內部控制制度聲明書

 

(3) 獨立董事與會計師之溝通摘要：
日期溝通事項
2020 / 03 / 17會計師就關鍵查核事項及查核結果進行說明，並對與會人員所提問題進行討論及溝通
2019 / 03 / 19會計師就關鍵查核事項及查核結果進行說明，並對與會人員所提問題進行討論及溝通

公司治理主管

本公司公司治理主管相關資訊如下：
姓名黃仕緯
董事會通過日期2019年11月7日
專業資格
  1. 會計師執業資格
  2. 於上市公司從事財務、股務單位之主管職務達三年以上
進修情形2020年度完成18小時進修時數

 

公司治理主管職權範圍與當年度業務執行重點：
  • 依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜。
  • 製作董事會及股東會議事錄。
  • 協助董事就任及持續進修。
  • 提供董事執行業務所需之資料。
  • 協助董事遵循法令。
  • 其他依公司章程或契約所訂定之事項等。

企業誠信經營執行情形

本公司係由相關權責單位共同制訂政策；由稽核室負責監督執行並定期向董事會報告。
各單位主要職掌下列事項：
  • 協助將誠信與道德價值融入公司經營策略，並配合法令制度訂定確保誠信經營. 之相關防弊措施。
  • 訂定防範不誠信行為方案，並於各方案內訂定工作業務相關標準作業程序及行為指南。
  • 規劃內部組織、編制與職掌，對營業範圍內較高不誠信行為風險之營業活動，安置相互監督制衡機制。
  • 誠信政策宣導訓練之推動及協調。
  • 規劃檢舉制度，確保執行之有效性。
  • 協助董事會及管理階層查核及評估落實誠信經營所建立之防範措施是否有效運作，並定期就相關業務流程進行評估遵循情形，作成報告。

防範內線交易執行情形

本公司已訂定「防範內線交易管理作業」並公告於公司網站。每年至少一次對現任董事、經理人及員工辦理相關教育宣導。2019年度已於12月完成教育宣導，課程內容包含重大訊息之保密作業、內線交易形成原因、認定過程及實例說明。除文字檔外，亦佐以影音檔幫助瞭解。

違反誠信行為之處理

本公司鼓勵內部及外部人員檢舉不誠信行為或不當行為，並設有獨立檢舉信箱ethics@arcadyan.com，供本公司內部及外部人員使用。

檢舉人應至少提供下列資訊：
  1. 檢舉人之姓名、身分證號碼即可聯絡到檢舉人之地址、電話、電子信箱。
  2. 被檢舉人之姓名或其他足資識別被檢舉人身分特徵之資料。
  3. 可供調查之具體事證。

本公司處理檢舉情事之相關人員應以書面聲明對於檢舉人身分及檢舉內容予以保密，本公司並承諾保護檢舉人不因檢舉情事而遭不當處置。並由本公司專責單位依下列程序處理：

  1. 檢舉情事涉及一般員工者應呈報至部門主管，檢舉情事涉及董事或高階主管，應呈報至獨立董事。
  2. 本公司專責單位及前款受呈報之主管或人員應即刻查明相關事實，必要時由其他相關部門提供協助。
  3. 如經證實被檢舉人確有違反相關法令或本公司誠信經營政策與規定者，應立即要求被檢舉人停止相關行為，並為適當之處置，且必要時透過法律程序請求損害賠償，以維護公司之名譽及權益。
  4. 檢舉受理、調查過程、調查結果均應留存書面文件，並保存五年，其保存得以電子方式為之。保存期限未屆滿前，發生與檢舉內容相關之訴訟時，相關資料應續予保存至訴訟終結止。
  5. 對於檢舉情事經查證屬實，應責成本公司相關單位檢討相關內部控制制度及作業程序，並提出改善措施，以杜絕相同行為再次發生。
  6. 本公司專責單位應將檢舉情事、其處理方式及後續檢討改善措施，向董事會報告。

本公司人員遇有他人對公司從事不誠信行為，其行為如涉有不法情事，公司將通知司法、檢察機關處理；如涉有公務機關或公務人員者，並通知政府廉政機關。

本公司已將誠信經營納入員工績效考核與人力資源政策中，設立明確有效之獎懲及申訴制度。對於本公司人員違反誠信行為情節重大者，將依相關法令或依公司人事辦法予以解任或解雇。